SPK – Sermaye Piyasası Kurulu

1. Kuruluş ve Tarihçe

• Kuruluş Yılı: 1981

• Hukuki Dayanak: 28.07.1981 tarih ve 2499 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ile kurulmuştur.

• Yeniden Düzenleme: 2012 yılında çıkarılan 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu ile günümüz yapısına kavuşturulmuştur.

• Amaç: 1980 sonrası finansal piyasaların gelişimi, halka açık şirketlerin denetimi ve yatırımcıların korunması amacıyla kurulmuştur.

2. Amaç ve Görevleri

SPK’nın temel amacı:

• Sermaye piyasalarının güven, açıklık, şeffaflık ve istikrar içinde çalışmasını sağlamak,

• Yatırımcıların hak ve menfaatlerini korumak,

• Halka açık şirketleri ve piyasadaki aktörleri denetlemek,

• Piyasa düzenlemelerini yapmak,

• Sermaye piyasalarının gelişmesini desteklemek.

Görevlerinden bazıları:

• Halka arz başvurularını incelemek ve izin vermek,

• Aracı kurum, portföy yönetim şirketi, yatırım ortaklığı gibi kurumların faaliyetlerini denetlemek,

• Piyasalarda manipülasyon ve suiistimalleri önlemek,

• Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) üzerinden yatırımcı bilgilendirmesini sağlamak,

• Yatırım fonları ve emeklilik fonlarının işleyişini denetlemek.

3. Kurumsal Yapı

• Başkan: Cumhurbaşkanı tarafından atanır.

• Kurul: Başkan ve 6 üyeden oluşur (toplam 7 üye).

• Bağımsızlık: SPK, idari ve mali özerkliğe sahiptir, ancak TBMM ve Sayıştay denetimine tabidir.

• Merkez: Ankara, ayrıca İstanbul’da ofisi bulunmaktadır.

4. İlgilendiği Konular

SPK’nın görev alanı doğrudan sermaye piyasalarıyla ilgilidir. Başlıca ilgi alanları:

• Halka arz ve borsaya kote işlemler,

• Pay senetleri, tahvil ve diğer sermaye piyasası araçları,

• Yatırım fonları ve emeklilik fonları,

• Aracı kurumlar ve portföy yönetim şirketleri,

• Piyasa denetimleri (Borsa İstanbul, Takasbank, MKK),

• Kamuyu Aydınlatma Platformu (KAP) üzerinden şirketlerin şeffaflığı,

• Yatırımcı şikâyetleri ve piyasa suistimallerinin önlenmesi.

5. Mevzuat

SPK’nın temel faaliyetlerini düzenleyen mevzuatlar:

• 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (2012) – temel kanun,

• SPK Tebliğleri ve Yönetmelikleri (ör. II-5.1 Ortaklıklar Tebliği, III-52.1 Yatırım Fonları Tebliği vb.),

• Kurul Kararları (Resmî Gazete’de yayımlanır).

6. SPK Başvuruları

a) Kurumsal Başvurular

• Halka arz izni,

• Yatırım fonu/ortaklığı kuruluşu,

• Aracı kurum faaliyet izni,

• Portföy yönetim şirketi yetki belgesi,

• Şirket birleşme/bölünme işlemleri.

b) Bireysel Başvurular

• Yatırımcı şikâyetleri (ör. aracı kurum işlemleri, bilgi eksikliği, haksız komisyonlar),

• Piyasa manipülasyonu ve suiistimal ihbarları,

• Bilgi edinme başvuruları (4982 sayılı Kanun kapsamında).

7. Başvuru Süreci ve Süreler

Başvuru Yolları:

• Elektronik ortam: SPK resmi web sitesi → www.spk.gov.tr

• E-Devlet üzerinden → “SPK Yatırımcı Şikâyet Başvurusu”

• Yazılı dilekçe ile → SPK Başkanlığı, Ankara adresine

İşleyiş:

• Başvuru kayıt altına alınır,

• Görev alanına girip girmediği kontrol edilir,

• İlgili kurum/şirketten savunma istenir,

• Gerekirse Kurul Kararı alınır,

• Sonuç başvurucuya bildirilir.

Süreler:

• Bireysel başvurular genelde 30 gün içinde sonuçlandırılır.

• Bilgi edinme başvuruları 15 iş günü içinde cevaplanır.

• Kurumsal başvurular (ör. halka arz) daha uzun sürebilir; dosyanın kapsamına göre aylar alabilir.

📌 Özet: SPK, 1981’de kurulmuş, 2012’de 6362 sayılı Kanun ile güncellenmiş; sermaye piyasalarının düzenleyicisi ve yatırımcıların koruyucusu olan bağımsız bir kurumdur. Hem kurumsal (halka arz, yatırım fonu) hem de bireysel (yatırımcı şikâyeti) başvuruları almaktadır.

SPK’ya Şikâyet Dilekçesi Örneği

T.C.
SERMAYE PİYASASI KURULU BAŞKANLIĞINA
ANKARA

1. Başvurucu Bilgileri

Adı Soyadı : …………………………………
T.C. Kimlik No : …………………………………
Adres : …………………………………
Telefon : …………………………………
E-Posta : …………………………………

2. Şikâyet Edilen Kuruluş

Aracı Kurum/Şirket Adı : …………………………………
Şube / Merkez : …………………………………
MKK Sicil Numarası (varsa): …………………………………

3. Şikâyetin Konusu

(Örn: “Aracı kurum tarafından yatırım hesabımdan haksız komisyon kesilmesi”,
“Halka arz sürecinde yatırımcıya yanlış veya eksik bilgilendirme yapılması”,
“Aracı kurumun emrim dışında işlem gerçekleştirmesi” vb.)

4. Şikâyetin Açıklaması

(Tüm olay akışı tarih sırasına göre, belgelerle desteklenerek yazılmalıdır.)

Örneğin:

• …/…/20.. tarihinde … Aracı Kurumu nezdinde yatırım hesabı açtım.

• …/…/20.. tarihinde … şirketinin halka arzına katılmak üzere emir verdim.

• Bu işlem sonucunda, hesabımdan … TL komisyon kesildiği tarafıma bildirildi. Ancak ilgili ücret, sözleşmede öngörülmeyen ve SPK mevzuatına aykırı bir kalemdir.

• …/…/20.. tarihinde aracı kuruma yazılı ve sözlü başvuruda bulunmama rağmen, herhangi bir geri dönüş yapılmamış / verilen cevap tatmin edici olmamıştır.

• Bu uygulama hem yatırımcı haklarının korunmasına hem de 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu’na aykırıdır.

5. Hukuki Dayanak

• 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu (m. 1, 96 vd.),

• SPK’nın II-17.1 Kurumsal Yönetim Tebliği,

• Yatırım Kuruluşlarının Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ (III-37.1),

• İlgili yönetmelikler ve SPK Kurul Kararları.

6. Talep ve Sonuç

Yukarıda açıklanan nedenlerle;

• İlgili aracı kurum/şirket hakkında gerekli incelemenin yapılmasını,

• Yatırım hesabımdan haksız yere tahsil edilen … TL’nin tarafıma iade edilmesini,

• Benzer uygulamaların tekrarını önlemek için ilgili kuruluş hakkında idari yaptırım uygulanmasını,

• Şikâyetimin sonucunun tarafıma yazılı olarak bildirilmesini,

saygılarımla arz ve talep ederim.

Tarih: …/…/20..
İmza
(Ad-Soyad)

7. Dilekçeye Eklenebilecek Belgeler

• Yatırım hesabı açılış sözleşmesi,

• Hesap hareket dökümü,

• Kesilen komisyonu veya masrafı gösterir dekont,

• Halka arz izahnamesi veya bilgilendirme belgeleri,

• Aracı kurumla yapılan yazışmalar (e-posta, dilekçe örneği),

• Telefon görüşme kayıtları / ekran görüntüleri (varsa).

📌 Not: SPK’ya başvurular, www.spk.gov.tr, E-Devlet “SPK Yatırımcı Şikâyet Başvurusu” veya posta yoluyla yapılabilir. Başvurular genellikle 30 gün içinde sonuçlandırılır.

SPK’ya Kurumsal Başvuru (Halka Arz İzni) Dilekçesi Örneği

T.C.
SERMAYE PİYASASI KURULU BAŞKANLIĞINA
ANKARA

Başvuran Kuruluş Bilgileri

Şirket Unvanı : …………………………………
Merkez Adresi : …………………………………
Vergi No / MERSİS No : …………………………………
Telefon / E-Posta : …………………………………
Temsil ve İlzama Yetkili Kişiler : …………………………………

Başvuru Konusu

Şirketimizin paylarının halka arz edilmesi için izin talebimizden ibarettir.

Açıklamalar

• … tarih ve … sayılı yönetim kurulu kararı ile şirketimizin paylarının halka arz edilmesine karar verilmiştir.

• Halka arz işlemi kapsamında hazırlanmış olan izahname taslağı, bağımsız denetim raporları ve diğer belgeler ekte sunulmuştur.

• Halka arz sürecinde şeffaflık, yatırımcı haklarının korunması ve SPK düzenlemelerine uyum gözetilecektir.

Hukuki Dayanak

• 6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu,

• II-5.1 Ortaklıklar Tebliği,

• SPK Kurul Kararları.

Talep ve Sonuç

Yukarıda arz edilen nedenlerle;

• Halka arz izni talebimizin değerlendirilerek onaylanmasını,

• Sürecin sonucunun tarafımıza yazılı olarak bildirilmesini

saygılarımızla arz ederiz.

Tarih: …/…/20..
İmza
(Unvan / Yetkili Kişi)

Ekler (Kurumsal Başvurular İçin)

• İzahname taslağı,

• Bağımsız denetim raporları,

• Yönetim kurulu kararı,

• Şirketin son üç yıla ait mali tabloları,

• Ortaklık yapısı ve pay dağılımı,

• Gerekli diğer belgeler.